促进新时代证券行业人才的全面发展——中国证券业协会党委书记、会长安青松在2022金融街论坛年会上的发言

　　证券行业是以专业创造价值、以服务积累信誉的领域，人才是行业高质量发展的第一资源；培养德才兼备的高素质专业人才队伍，既是行业行稳致远的内在要求，也是建设中国特色现代资本市场的基本保障。结合论坛主题，我就促进新时代证券行业人才全面发展，分享几点体会与思考，与大家交流。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一、证券行业人才队伍建设踏上新征程取得新进步

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　　功以才成，业以才广。证券行业机构是资本市场的核心中介，通过连接融资端与投资端发挥枢纽作用，成为人民共享经济增长成果的重要渠道；证券服务面向实体经济、面向千家万户，决定了证券人才素质既要重视“才”的锻造，更要重视“德”的养成，只有打造一支德才兼备的人才队伍，才能担当起建功新时代的历史使命。从1999年实施的第一版《证券法》开始，就对证券行业人才队伍建设提出了具体规范，经过20多年的不断完善，证券行业逐步形成了以《证券法》为基础，以《证券公司监管条例》、证监会规章、规范性文件为主体，证券业协会自律规则为补充的规范体系。2020年实施的新版《证券法》，明确要求“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力”。今年2月证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，落实《证券法》要求从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化，区分人员岗位和职责实施分类管理，进一步强化经营机构人员管理的主体责任。证券业协会配套发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，建立从业人员专业水平测试和持续执业记录、诚信声誉信息相结合的登记管理制度，形成全方位、全周期的执业声誉激励与诚信约束机制。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　截至2022年10月末，在协会登记的从业人员数量达到37.95万人。近十年来证券从业人员专业素质不断提升、优化，其中，证券投资分析师人数由2965人增加至4029人，增幅26.41%；证券投资顾问人数由26543人增加至76634人，增幅高达188.72%；保荐代表人数量由2404人增加至7800人，增幅高达224.46%。2021年从事投行业务人员规模增长约13%，平均人数为325人，7家证券公司投行业务人员配置超过1000人，其中，从事股权、债券融资业务人员合计占比超过投行人员总数的70%；2021年从事证券经纪业务、自营业务、研究及销售业务、资产管理业务、资产托管业务的人员分别增长12%、24%、15%、4%和17%；近年来，证券公司高度重视合规风控工作，2021年内控人员规模增长近9%，在内控条线中合规与风控人员合计占比超过70%；近两年证券公司信息技术人员均保持15%以上增幅，2021年达到20%。

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　　二、证券行业人才队伍建设担当新使命迈向新目标

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　　党的二十大报告提出健全资本市场功能，提高直接融资比重的目标任务，证券行业担当新使命，在迈向新目标的新征程上，需要从以下四个方面加强人才队伍建设： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一是突出以专业创造价值。专业是证券从业人员立身之本，也是合格证券行业人才的身份证明。首先证券从业人员应当具备从事证券业务所需的专业能力，熟练掌握证券法律法规和证券基础知识，通过专业水平测试，具有从事证券业务的基本技能；其次证券从业人员应当通过实践锻炼和培养，久久为功养成专业主义精神、合规风险意识，以工匠精神、长期目标为客户创造价值，克服急功近利、投机取巧的心态；其三证券从业人员不是从事“推销员”角色的简单劳动，而是要在专业服务中带来客户价值增长，必须掌握为客户提供“个性化服务”的专业本领，在“量身定制”中体现专业能力，在解决“疑难杂症”中体现专业水平，在为客户创造价值中体现专业价值。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　二是突出以责任形成声誉。责任是证券行业行稳致远的“压舱石”，证券从业人员应当审慎履行专业责任、积极承担社会责任，珍视执业声誉、厚积声誉资本。中介机构归位尽责是全面实行注册制的关键环节，也是健全资本市场功能的基础设施，证券从业人员作为资本市场“看门人机制”的执行者，在投行业务中应当认真履行核查把关的专业责任，在财富管理业务中应当认真落实为客户负责的信义义务。新版证券法、刑法修正案等进一步健全证券违法违规行为的罚则体系，强化全方位立体追责机制，形成过责相当的问责体系，执业责任履行状况将成为证券从业人员重要的声誉资本。协会作为行业自律组织，在实施从业人员分类登记、专业水平与执业信息管理、项目执行质量评价等市场化约束机制的同时，引导行业及从业人员积极服务国家发展战略，推动履行社会责任与业务良性发展相融合，践行新发展理念，积极服务乡村振兴，参与社会公益，促进协调发展共享发展，健全完善从业人员执业责任的行业治理体系，形成执业责任的声誉激励与约束机制。

(小编：财神)