什么情况？头部信托遭监管点名

　　因作为券商股东未能合规履职，头部信托公司重庆国际信托遭监管点名！ 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　1月5日，北京证监局一次性公布多份行政监管措施，剑指国都证券第五大股东重庆国际信托及其他5名小股东的股东履责不当行为。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　北京证监局指出，重庆国际信托作为国都证券股东，存在未如实说明一致行动人关系、与其他股东违规约定让渡股东权利、利用对国都证券经营管理影响进行不当关联交易获利等多方问题。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　过去几年中，国都证券复杂的股权结构和股东关系曾令市场多方关注。此次北京证监局揭开重庆国际信托的操作后，此前曾令市场不解的问题也有了答案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　头部信托被责令改正 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　首先来看，重庆国际信托作为国都证券股东，存在以下四点问题——

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大其作为国都证券股东的影响力。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东质押所持有的证券公司股权，以及出现可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的，应当在5个工作日内通知证券公司。

　　另外，《证券公司股权管理规定》中也要求，证券公司股东应当真实、准确、完整地说明股权结构直至实际控制人、最终权益持有人，以及与其他股东的关联关系或者一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺骗等方式规避证券公司股东资格审批或者监管。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　股东质押所持证券公司股权的，不得损害其他股东和证券公司的利益，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移证券公司股权的控制权。且作为证券公司股东，不得与证券公司进行不当关联交易，利用对证券公司经营管理的影响力获取不正当利益。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　基于此，北京证监局决定对重庆国际信托采取责令改正的行政监管措施。北京证监局要求，重庆国际信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

　　公开信息显示，重庆国际信托成立于1984年10月，于2001年启动改制重组。在先后五轮增资后，重庆国际信托注册资本金达150亿元，为全行业最高。2021年，重庆国际信托实现营业收入77.42亿元，净利润20.52亿元；截至2021年末信托资产总额为2011.39亿元，净资产282.93亿元，各项业务指标排名行业前列。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　5名小股东遭点名

　　除了重庆国际信托外，北京证监局也同步点名违规让渡股东权利/未说明一致行动人关系的5名小股东，并对其作出警示函、责令改正等行政监管措施。

　　具体来看，上海北盛企业发展有限公司、东方创业(行情600278,诊股)投资管理有限责任公司两家作为国都证券股东，通过股票质押协议向其他股东违规让渡表决权等股东权利，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。北京证监局要求两家公司采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　与此同时，重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与其他股东的一致行动人关系，同样被北京证监局责令改正，并要求其真实、准确、完整地向国都证券说明其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　另外，北京国瑞金泉投资有限公司和深圳市华融泰资产管理有限公司两家也曾通过股票质押协议，向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　其中，华融泰资管于2021年12月解除违规质押协议并转出国都证券股权，国瑞金泉则在2022年6月解除违规质押协议。因此，两家公司被北京证监局出具警示函，并提示应遵守证券公司股权管理相关要求，依法合规行使股东权利，履行股东义务。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上述被北京证监局点名的股东中，不乏国都证券前十大股东。2022年中报信息显示，东方创业投资管理有限公司持股5.1288%，系国都证券第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司持股3.7736%，系第九大股东。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　也即，仅叠加上述两家公司的表决权，重庆国际信托的话语权就已超过国都证券第一大股东中诚信托（持股13.33%）。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　第七大股东推举董事长 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)