开山股份信披不及时不准 与实控人曹克坚等收4警示函

　　中国经济网北京11月24日讯 近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布关于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2022〕235-238号）。

　　经查，开山集团股份有限公司（简称“开山股份”，300257.SZ，统一社会信用代码：9133000074100296XK）存在以下问题： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　1.2021年1月，开山股份及全资子公司浙江开山能源装备有限公司、广东正力精密机械有限公司、重庆开山流体机械有限公司向浙江开山银轮换热器有限公司采购蒸发冷、冷却器及配件累计2557.3万元。开山股份董事杨建军担任浙江开山银轮换热器有限公司董事长，上述事项构成关联交易，交易金额占开山股份最近一期经审计净资产的0.71%。开山股份直至2021年4月14日才召开第四届董事会第二十二次会议审议并披露上述事项。开山股份未及时审议和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020年12月修订）》第7.2.7条的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十条第一款和第二款第二十一项、第三十三条第一款、第四十八条、第七十一条第三项的规定。

　　2.开山股份于2021年1月将3.02亿元闲置募集资金用于购买中信银行大额存单开山股份未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第七条的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　3.开山股份2021年年度报告中，关于第三名至第五名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条第三项及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项的规定，现对开山股份采取出具警示函的监督管理措施。开山股份应提高规范运作意识，切实做好信息披露工作。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　此外，曹克坚作为公司董事长，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条的规定，未能勤勉履行职责，对公司上述行为1、2、3负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定。

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　　杨建军作为公司董事会秘书，未能勤勉履行职责，对公司上述行为1、2负有责任，周明作为公司财务总监，未能勤勉履行职责，对公司上述行为3负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定。

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　　依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条第三项及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项的规定，上海监管局决定对曹克坚、杨建军、周明采取出具警示函的监督管理措施。

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　　开山集团官网显示，开山集团股份有限公司隶属于开山控股集团股份有限公司全资子公司，1956年成立于浙江省衢州市，是一家拥有60余年历史的公司，历经衢县通用机械厂、衢县农机修理制造厂、衢州凿岩机厂，浙江开山压缩机有限公司，浙江开山压缩机股份有限公司，发展成为今天的开山控股集团股份有限公司。

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　　开山集团年报显示，开山控股集团股份有限公司持有公司股份581,215,379股，占公司总股本的58.49%，是公司的控股股东；曹克坚持有开山控股集团股份有限公司82.34%的股权，为公司的实际控制人。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　曹克坚2009年6月至今担任开山集团董事长、公司董事。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　杨建军2009年6月至今担任开山集团副总经理、董事会秘书，2020年5月至今担任非独立董事。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　周明2015年5月担任开山集团财务负责人。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

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　　在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条规定：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

(小编：财神)