新潮能源信披违规被罚百万 25亿信托担保案悬而未决

　　中国经济网北京1月4日讯 中国证监会山东监管局网站日前公布的行政处罚决定书（【2022】7号）显示，经查明，山东新潮能源股份有限公司（以下简称“新潮能源”，600777.SH）存在以下违法事实。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2017年6月27日，广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商行”）、华翔（北京）投资有限公司（以下简称“华翔投资”）分别与国通信托有限责任公司（以下简称“国通信托”）签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金（具体数额以实际交付为准），将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。

　　同日，新潮能源与广州农商行签订《差额补足协议》，约定无论何种原因导致广州农商行在任一信托合同约定的核算日（含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日）未能足额收到信托合同约定的投资本金或收益时，新潮能源应向广州农商行承担差额补足义务。对于上述事项，新潮能源未及时予以披露，也未在2017年半年度报告和年度报告、2018年半年度报告和年度报告、2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告中披露。直至广州农商行对新潮能源提起诉讼后，新潮能源才于2021年3月4日首次公告上述事项的相关情况。

　　证监会山东监管局判定，新潮能源的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第二款第十七项、2005年《证券法》第六十七条第二款第十二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2016年修订）》（证监会公告〔2016〕32号）第三十九条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第二项、2005年《证券法》第六十五条第五项和第六十六条第六项、《证券法》第七十九条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

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　　在听证过程中，新潮能源提出申辩意见，称公司已依法履行信息披露义务。《差额补足协议》签署时，公司不可能知悉该信息；公司首次得知《差额补足协议》系源于媒体报道，核实情况后于2021年3月4日以《涉及诉讼公告》方式披露，并在后续根据实际进展积极履行了持续信息披露义务。此外，信息披露违法责任主体认定有误等。综上，请求免于处罚。

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　　山东监管局认为，根据《上市公司信息披露管理办法》，新潮能源履行临时披露义务的时点应为签署《差额补足协议》之日起的两个交易日内；新潮能源还应当依法在之后的有关定期报告中披露《差额补足协议》及其履行情况。此外，新潮能源时任董事长、法定代表人黄万珍代表公司签署《差额补足协议》，并加盖了公司公章；公司未严格执行公章管理、对外担保等制度，出现信息披露违法行为，依法应当承担相应的行政法律责任等。综上，对新潮能源的意见不予采纳。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　对此，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，山东监管局决定对山东新潮能源股份有限公司责令改正，给予警告，并处以100万元罚款。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　经中国经济网记者查询发现，新潮能源于1996年11月21日在上交所挂牌，截至2022年9月30日，宁波国金阳光股权投资中心(有限合伙)为第一大股东，持股4.34亿股，持股比例6.39%，深圳金志昌顺投资发展有限公司为第四大股东，持股2.75亿股，持股比例4.04%。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)