金晶科技某监事收警示函 亲属短线交易

　　中国经济网北京1月4日讯 近日，中国证券监督管理委员会山东监管局发布行政处罚决定书（〔2022〕8号）。依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，山东监管局对张家利短线交易“金晶科技”的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明，张家利存在以下违法事实：

　　2015年6月4日至2022年4月29日，张家利担任山东金晶科技股份有限公司（以下简称“金晶科技”，600586.SH）职工监事。袁某萍系张家利配偶。袁某萍证券账户在2020年3月3日至2022年4月20日期间，累计买入“金晶科技”46.69万股，成交金额377.09万元，累计卖出“金晶科技”52.46万股，成交金额406.46万元，存在将持有的“金晶科技”“买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　张家利的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款及第二款的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百八十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十九条的规定，山东监管局决定：对张家利给予警告，并处以10万元罚款。

　　金晶集团官网显示，公司主要生产超白玻璃、离线镀膜玻璃、在线镀膜玻璃、阳光膜玻璃，颜色玻璃、防火玻璃、汽车玻璃、低盐重质玻璃纯碱、轻质纯碱、小苏打及小苏打洗涤剂等产品，主要为建筑、汽车、太阳能、工业品等细分市场提供绿色、环保、节能、安全等差异化产品及服务。

　　张家利2015年6月至今担任金晶科技职工代表监事。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　《中华人民共和国证券法》第四十四条规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

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　　公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　《中华人民共和国证券法》第一百八十九条规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

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　　以下为原文： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】8号） 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　〔2022〕8号 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　当事人：张家利，男，1960年4月出生，时任山东金晶科技股份有限公司职工监事，住址：潍坊市昌邑市。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张家利短线交易“金晶科技”的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　经查明，张家利存在以下违法事实： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2015年6月4日至2022年4月29日，张家利担任山东金晶科技股份有限公司（以下简称金晶科技）职工监事。袁某萍系张家利配偶。袁某萍证券账户在2020年3月3日至2022年4月20日期间，累计买入“金晶科技”466900股，成交金额3770920元，累计卖出“金晶科技”524600股，成交金额4064569元，存在将持有的“金晶科技”“买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上述违法事实有相关当事人的询问笔录、情况说明、证券账户资料、金晶科技公告等证据证明，足以认定。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　张家利的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款及第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

(小编：财神)