当前位置 > 散户吧 > 股市动态 > 每日必读 > 华林证券一高管违规买卖股票 盈利10万元被罚没110万
华林证券一高管违规买卖股票 盈利10万元被罚没110万
中国经济网北京8月28日讯 证监会西藏监管局网站上周五披露的藏证监行政处罚【2023】3号显示,证监会西藏监管局对华林1224/31223.html">证券股份有限公司(以下简称华林证券)王健瑛从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。王健瑛时任华林证券股份有限公司首席人力资源官、人力资源部总经理、华林证券执委会委员。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
经查明,王健瑛存在以下违法事实:2021年2月1日,王健瑛与华林证券签订劳动合同;2021年2月22日,王健瑛被任命为华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理;2021年4月30日,登记为证券从业人员;2021年8月6日至2022年5月17日期间,担任华林证券执委会委员(高级管理人员)。涉案期间为证券从业人员。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
2021年2月8日,孙某杰在兴业证券股份有限公司辽宁分公司开立普通证券账户(以下简称兴业证券账户),该兴业证券账户交易资金来源于王健瑛,卖出股票后账户内资金转入王健瑛名下银行账户。2021年12月2日至2022年1月17日,王健瑛控制使用孙某杰兴业证券账户违规持有、买卖“乔治白”“闰土股份”“达实智能”“烽火通信”等股票,总成交金额3,361,400.00元,违法所得100,830.73元。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
王健瑛的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述情形。
当事人王健瑛在听证会过程和陈述、申辩书面材料中提出以下申辩意见:其一,调查人员未搜集和认定有利于王健瑛的事实。其二,事实认定有误。非内幕交易案件不适用“推定”原则,孙某杰兴业证券账户交易资金实际为王健瑛向孙某杰提供的借款,王健瑛未曾取得案涉兴业证券账户的控制权,也无权自主决策进行股票买卖,其操作3支股票共计8笔交易只是接受孙某杰指令买卖,案涉孙某杰兴业证券委托流水该份证据完整性和准确性存疑。其三,总成交金额、盈利金额认定有误。其四,王健瑛违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度较小、时间短,拟处罚的罚金过高,过罚不相当。综上所述,恳请撤销拟给予的行政处罚,或不予处罚,或降低处罚金额。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
经复核,证监会西藏监管局认为:本案对事实、性质等的认定是基于在案证据的综合衡量。本案在调查时,调取了包括证券账户资料、银行流水、账户交易物理地址(IP、MAC、IMEI)、借条等客观证据,同时对王健瑛进行了询问,前述证据相互印证,已经形成完整的证据链,足以认定原告的违法行为。同时,本案不仅关注了对当事人不利的证据,也关注了对当事人有利的证据,已依法履行了全面、客观、公正调查的法定义务。经复核,事实认定无误。经复核,总成交金额、盈利金额认定无误。本案在量罚时已综合考虑了王健瑛违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,量罚适当。综上所述,证监会西藏监管局对当事人王健瑛的相关申辩意见均不予采纳。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条,证监会西藏监管局决定:没收王健瑛违法所得100,830.73元,并处1,000,000.00元罚款。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
以下为处罚原文:
藏证监行政处罚【2023】3号
〔2023〕3号 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
当事人:王健瑛,男,1982年8月出生,时任华林证券股份有限公司首席人力资源官、人力资源部总经理、华林证券执委会委员,住址:广东省深圳市南山区。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对华林证券王健瑛从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人王健瑛提出陈述、申辩意见,并要求听证。应当事人王健瑛的要求,我局于2023年6月7日举行了听证会,听取了当事人王健瑛代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,王健瑛存在以下违法事实:
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
2021年2月1日,王健瑛与华林证券股份有限公司(以下简称华林证券)签订劳动合同;2021年2月22日,王健瑛被任命为华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理;2021年4月30日,登记为证券从业人员;2021年8月6日至2022年5月17日期间,担任华林证券执委会委员(高级管理人员)。涉案期间为证券从业人员。
2021年2月8日,孙某杰在兴业证券股份有限公司辽宁分公司开立普通证券账户(以下简称兴业证券账户),该兴业证券账户交易资金来源于王健瑛,卖出股票后账户内资金转入王健瑛名下银行账户。2021年12月2日至2022年1月17日,王健瑛控制使用孙某杰兴业证券账户违规持有、买卖“乔治白”“闰土股份”“达实智能”“烽火通信”等股票,总成交金额3,361,400.00元,违法所得100,830.73元。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
以上违法事实有劳动合同、任职资料、银行资金流水、账户委托交易流水、下单记录、询问笔录等证据证明。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
王健瑛的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述情形。
当事人王健瑛在听证会过程和陈述、申辩书面材料中提出以下申辩意见: 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
(小编:财神)
相关新闻更多新闻>>
- · 湖南通报去年证券投资咨询机构投诉 巨景投顾夺冠02-04
- · 苏州龙杰前三季净利降231% 3年前上市募资5.78亿元11-12
- · 华大智造IPO过程信披违规 与中信证券2保代被监管警示01-24
- · 天地源拟定增募不超12.5亿元 去年前三季净利降76%01-16
- · 破发股尤安设计跌7% 上市即巅峰募24亿安信证券保荐08-15
- · 通达海跌3%创新低 IPO募资近半拟建楼海通证券保荐08-01
- · 房地产开发板块涨1.52% 阳光城涨10.29%居首11-20
- · 收评:大盘全天调整沪指跌0.53% 房地产板块涨幅居前11-20
- · 食品加工制造板块涨0.55% 黑芝麻涨10.02%居首12-19
- · 慧为智能北交所上市首日涨22% 募1.3亿国信证券保荐11-20
今日要闻更多>>
- ·投资提醒:9月11日~9月15日下周3只新债将公布中签结果09-12
- ·【交易闹铃】9月14日万邦医药(301520)新股申购09-12
- ·创业板5大采掘公司排名-创业板采掘概念股票09-12
- ·创业板VPN股有几家?都有哪些?09-12
- ·创业板机械概念股市值榜单一览表(9/5)09-12
- ·下周有3只新债缴款(9月11日到9月15日)09-12
- ·福立旺:9月12日可转债上市09-12
- ·博俊转债今日申购开启,中签号什么时候公布?09-12
- ·周五上市的新债简析(9月8日)09-12
- ·9月7日北向资金十大成交股查询09-12
财经要闻更多>>
- ·优邦科技是干嘛的?优邦科技公司介绍09-13
- ·正泰安能上市新进展2023:正泰安能IPO被受理09-13
- ·益诺思IPO消息2023:益诺思9月13日上会09-12
- ·正泰安能是做什么的?正泰安能公司简介09-12
- ·锦江航运上市新消息2023:锦江航运IPO注册获同意09-12
- ·爱科赛博是上市公司吗?爱科赛博怎么样?09-12
- ·爱科赛博什么时候上市?爱科赛博上市时间消息202309-12
- ·福赛科技哪天上市?福赛科技公布上市日期202309-12
- ·热威股份几号上市?热威股份公布上市时间202309-12
- ·九朵云社区店引领烘焙新食潮09-12