东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止

　　中国经济网北京5月13日讯 广东证监局5月10日发布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）显示，经查，东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司，简称“泉为科技”，300716.SZ）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第六十二条的规定，广东证监局决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。

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　　关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）显示，经查，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为泉为科技首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第六十五条的规定，广东证监局决定对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函的行政监管措施。

　　天眼查APP显示，广东泉为科技股份有限公司(曾用名：广东国立科技股份有限公司)，成立于2002年，位于广东省东莞市，是一家以从事电气机械和器材制造业为主的企业。企业注册资本16002万人民币，实缴资本16002万人民币。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　泉为科技于2017年11月9日在深圳证券交易所创业板上市。此次公开发行股票2,668万股，全部为新股发行，本次发行不设老股转让。发行价格为12.14元/股。保荐机构（主承销商）为东莞证券股份有限公司，保荐代表人为杨娜、姚根发。

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　　泉为科技此次募集资金总额为32,389.52万元，发行募集资金净额为27,821.02万元。泉为科技招股说明书显示，泉为科技预计募集资金总额为32,389.52万元，扣除发行费用后的净额为27,821.02万元，拟将募集资金投入EVA环保改性材料及其制品技术改造项目、研发中心技术改造项目、补充营运资金项目。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　泉为科技此次发行费用总额为4,568.50万元，下述费用不含增值税，其中：承销及保荐费为3,055.62万元；审计及验资费用963.45万元；律师费用89.62万元；用于本次发行的信息披露费用425.68万元，发行手续费用34.13万元。

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　　2020年6月11日，国立科技发布关于更换保荐机构及保荐代表人的公告。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，东莞证券持续督导期限至2020年12月31日止，根据2020年第一次临时股东大会的授权，公司董事会聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司本次非公开发行A股股票工作的保荐机构，并于2020年6月11日与中信证券签订了《广东国立科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》，由其负责本次非公开发行股票的保荐工作及证券上市后的持续督导工作，其持续督导期为本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　自公司与中信证券签署保荐协议之日起，中信证券将承接东莞证券尚未完成的持续督导工作，并委派凌鹏、浦瑞航担任公司本次非公开发行股票事项的保荐代表人，具体负责公司本次非公开发行股票项目的保荐工作及首次公开发行股票剩余持续督导期内的持续督导工作。

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　　2024年3月31日，深交所官网公告称，东莞证券股份有限公司IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。东莞证券IPO申请2023年3月2日获得深交所受理，IPO审核现在处于中止状态。保荐机构为东方证券承销保荐有限公司，保荐代表人为陈睿、魏浣忠。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

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(小编：财神)