中银证券浙江两营业部被监管点名 合规管理不到位等

　　中国经济网北京10月23日讯 证监会网站10月22日披露了关于对中银国际证券股份有限公司杭州环球中心证券营业部采取责令改正措施的决定、关于对刘向领采取责令改正措施的决定、关于对丁卓采取出具警示函措施的决定。经查，2017年1月至2022年5月期间，中银国际证券股份有限公司（简称“中银证券”，601696.SH）杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对中银国际证券股份有限公司杭州环球中心证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　刘向领作为营业部时任负责人，对上述问题负有直接责任，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对刘向领采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　丁卓作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对丁卓采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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　　同日，证监会网站还披露了关于对中银国际证券股份有限公司绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函措施的决定、关于对孙霞采取出具警示函措施的决定。经查，中银国际证券股份有限公司绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向浙江证监局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

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　　以上情形，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十三条第二款、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项的规定。

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　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，浙江证监局决定对中银国际证券股份有限公司绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　孙霞作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，浙江证监局决定对孙霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　相关规定： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

　　（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

　　（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

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　　（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

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　　（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

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　　（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

(小编：财神)