私募业务违规 璞全投资、东楷创投被上海证监局出具警示函

　　上海证监局近日对上海璞全投资管理有限公司(以下简称“璞全投资”)和上海东楷创业投资管理有限公司(以下简称“东楷创投”)出具警示函，两家公司被罚原因均为在开展私募基金业务中存在违规行为。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上海证监局公告显示，经查，璞全投资在开展私募基金业务中，存在以下事实：一是未尽诚实信用、谨慎勤勉的义务，向投资者提供包含误导性信息的宣传材料；二是未要求投资者提供必要的合格投资者相关证明，未合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。而东楷创投则是在管理个别私募投资基金过程中，未充分履行谨慎勤勉义务，存在未有效执行私募投资基金风险防控措施、基金投资决策不够审慎等情形。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上海证监局指出，上述两家公司的行为均违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条和第十二条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对璞全投资和东楷创投采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)