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多家私募违规受处罚 行业“扶优限劣”持续升级

发布时间:2023-05-14 23:13来源:全球财经散户吧字号:

  (聂林浩记者马嘉悦)私募行业“扶优限劣”持续升级。近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)对3家私募管理机构开出纪律处分决定书。与此同时,湖南枫石私募股权投资基金管理有限公司(以下简称“湖南枫石”)因违规行为被责令改正。业内人士看来,监管趋严背景下,私募行业逐渐步入良性竞争。

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  基金业协会5月11日的公示信息显示,环球时刻存在不符合私募基金管理人登记要求、不配合自律核查等违规行为,因此被取消会员资格,撤销管理人登记,同时协会还对环球时刻法定代表人邵玉作出公开谴责的纪律处分本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  上海华领则存在未及时向协会进行重大事项报告、不具备持续经营能力等问题,也被取消会员资格,撤销管理人登记,同时协会将上海华领负责人孙祺加入黑名单,期限为终身。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  而由于深圳卑斯麦存在未履行投资者适当性义务、未妥善保存投资决策文件、人员配置不符合要求等违规行为,协会决定对其作出警告纪律处分,同时对其法定代表人、总经理兼执行董事高杰,以及合规风控负责人万佳海作出警告纪律处分。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  同一天,湖南证监局发布公告称,因湖南枫石存在投资者适当性执行不到位,普通投资者转化为专业投资者依据不充分,以及与投资标的公司签订的增资协议中明确了年化收益率等行为,湖南证监局决定对其采取责令改正行政监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  值得一提的是,今年以来,私募业“扶优限劣”持续升级,劣币加速出清。协会公示信息显示,截至5月12日,今年已有1755家私募注销,相比于去年同期520家的私募注销数量,增长超2倍。与此同时,4月28日,中国证券投资基金业协会就《私募证券投资基金运作指引》向社会公开征求意见,拟对私募基金的募集及存续门槛、组合投资、总杠杆水平等方面予以规范。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  业内人士表示,随着私募行业底线要求进一步明确,目前行业中存在的借私募之名变相发行或销售“明股实债”“明基实贷”产品,非法集资、违规吸储放贷、自融自用等违规行为,均会得到严惩,行业发展也会更加良性有序。另外,监管部门的统一管理和标准完善,有利于促进私募业健康、可持续发展。

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(小编:财神)

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