当前位置 > 散户吧 > 股市动态 > 主力动向 > 私募基金 > 刚刚,量化巨头明汯被罚!回应来了
刚刚,量化巨头明汯被罚!回应来了
量化私募被推上风口浪尖之时,头部量化私募,明汯投资被上海证监局出了三张罚单。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
所犯何事?一起来看看。
上海证监局对明汯投资采取责令改正措施
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
上海证监局官网显示,明汯投资以及两名员工领了三张罚单。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM其中公司层面,上海明汯投资管理有限公司,在开展私募基金业务过程中存在以下事实:
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律法规的要求落实整改,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
个人层面,徐世骏、卓灵晨分别被采取出具警示函措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
经查,徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员,在从事私募基金业务过程中存在以下事实:
通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品,不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第六条第(二)项的规定,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第(九)项的规定。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当认真学习相关法律法规,强化守法合规意识,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM而徐世骏是明汯投资市场部董事总经理,卓灵晨是公司市场部员工。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
明汯回应被罚 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
近期,“量化成砸盘主力”“割韭菜”“T0特权”等说法爆棚,量化私募被推上风口浪尖。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
而在9月1日盘后,证监会指导上海、深圳、北京证券交易所制定发布了《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》(以下分别简称《报告通知》《管理通知》), 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
一是明确证券公司程序化交易管理职责。要求证券公司加强自身及其客户程序化交易行为管理。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
二是规定证券交易所对包括可能影响证券交易价格、证券交易量或者交易所系统安全的异常交易行为等重点事项加强监测监控。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
三是明确证券交易所可对高频交易提出差异化管理要求,包括调整异常交易认定标准、增加报告内容等。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
交易所表示,程序化交易投资者报告的最高申报速率在每秒300笔以上或者单日最高申报笔数在20000笔以上的,本所予以重点关注。本所可以视情况采取调整异常交易认定标准、增加程序化交易报告内容等措施。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
不过据泰勒了解,明汯被罚跟交易层面无关,跟另外一件事有关。
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
此前5月份的时候,市场就传出“明汯被查”、“工商联合执法”的消息,据泰勒了解,是因为有员工私下开了微信公众号“老私基”,该号发文内容存在夹带“私货”问题,大量文章对明汯吹捧,引导投资人申购明汯产品,而对其他各类私募机构却有贬低的意思。
比如说,一篇文章称,“熟悉老私基的读者也都会知道,老私基一直非常认可明汯的,就方法论的完整性和alpha的能力来说,明汯应该是目前市场中最好的。”
本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
而另外一篇文章则对贬低其他同行,“XX是否有这个管理大资金且降低换手预测更长周期的能力,老私基保留意见,毕竟XX之前的经历没有证明过这点。” 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
其他同行一怒之下,就联合起来向市场监督管理局执法部门举报,而“老私基”这个号的注册人就是明汯员工卓灵晨,徐世骏则是写手。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
据此前报道,2022年6月,运营该公众号的员工主动报告,公司才首次得知该公众号系其个人注册,并要求立即删除被投诉文章、注销或转让公众号,并对其进行了口头警告,不得再发表类似文章。
9月1日晚间,明汯投资也发来了声明,其中提到,为此公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员,就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。
(小编:财神)
相关新闻更多新闻>>
- ·量化交易又起争议,今天盘中这则消息盛传!多家百亿量化私募回应08-29
- ·王石再“出山”:不做房产改做私募,内部人士透露碳中和新进展……04-20
- ·明星基金经理重仓股曝光 头部私募“反季上新”08-01
- ·投资100万元只剩1万多 私募巨亏为谁敲响警钟01-11
- ·震惊!这家私募让AI独立管理基金!业内称蹭热度,总经理这样回应06-05
- ·第三方数据显示:7月以来百亿私募业绩表现仍相对落后07-27
- ·中基协:3月新备案私募基金数量3534只 环比增长50.96%04-22
- ·陈光明专户持仓动向首次曝光 偏爱这五大行业02-20
- ·时隔仅半个月,田野股份再与方富创投成立私募基金06-17
- ·证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》01-13
今日要闻更多>>
- ·9月私募A股信心指数小幅下降,三成管理人打算加仓09-01
- ·量子计算龙头股有哪些,量子计算概念股票股价一览(2023/9/1)09-01
- ·2023年光伏电缆概念股票名单(9月1日)09-01
- ·污水处理板块龙头股有哪些?(2023/9/1)09-01
- ·2023年9月4日这只科创板新股申购,申购代码78770209-01
- · 百润股份拟定增募不超20.25亿股价跌停 4年两募共21亿09-01
- ·深证成指下跌0.61%报10418.21点,智能物流概念走弱09-01
- ·2023年8月31日A股成交金额查询,无线耳机概念走强0.135%09-01
- ·【北向资金追踪】8月30日北向资金十大成交股09-01
- ·【交易闹铃】9月4日到9月8日3只新股申购09-01
财经要闻更多>>
- ·科创板受资金追捧,科创50、科创芯片等ETF净流入额超6亿元09-01
- ·崇德科技业绩怎么样?公司营业收入有多少?09-01
- ·海通恒信中期业绩稳健提升:强化风险管控 注重科技赋能09-01
- ·丽尚国潮旗下丽尚融鑫与百世供应链签署合作协议,驱动智慧供应链持续发展09-01
- ·尚航科技是做什么的?尚航科技公司介绍09-01
- ·供应链与服务同样重要 初瑞雪雪大悉心收集消费者反馈09-01
- ·神居秒算宣布由微博知名日本博主杨嵘担任首席营运官09-01
- ·上证50日内涨幅扩大至1%。09-01
- ·巴西原生ip哪里有?酷鸟云巴西原生ip怎么样09-01
- ·福州欧龙光学科技有限公司董事长卢贵华09-01