“账户仅剩261元”！这些私募被撤销

　　假期期间，基金君梳理了今年中国证券投资基金业协会开具的纪律处分文件，发现今年以来已有94份涉及机构的纪律处分决定书或纪律处分事先告知书等发出，同时有179份涉及个人的纪律处分决定书等公示，可见监管雷厉风行，正在加大对私募行业违规行为的查处。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　就在9月27日一天，有5家私募机构及相关的9位高管人员收到协会的纪律处分决定书。其中有3家私募被撤销管理人登记，他们存在多项违规行为，比如北京景行基金在今年3月账户仅余261元，不符合持续展业要求；北京瑞合泰投资虚假填报私募产品备案信息，且已无正式员工；重庆金科股权投资的私募产品投资者超过规定人数，且多位高管均离职，已无从业人员或办公场地。还有上海泉汐投资被暂停私募产品备案6个月，君信达私募基金被公开谴责。

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　　不符合持续展业要求、内控不健全

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　　北京景行被撤销私募管理人登记

　　纪律处分决定书显示，北京景行基金管理有限公司存在四大违规事实： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一是不配合协会自律检查。包括未按检查要求提交材料，截至2023年3月17日检查结束，北京景行仍未按照检查要求提交尽调报告、投资决策文件等材料；自行更改现场检查材料内容，经核对，北京景行向协会提交的电子版情况说明与现场检查时的情况说明内容不一致；向协会报送虚假信息，北京景行曾向协会提交材料说明申某澈为公司合规风控负责人，但后查明申某澈已于2019年5月31日离职，另外公司在检查时自认“2019年到2021年底公司是空白期”，前述情况与《正常展业情况说明》中“公司有效运营”、“正常展业”的相关表述不符。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　二是不符合持续展业要求。具体来看，工作人员不符合登记要求，北京景行全部工作人员均为兼职，总经理罗晓文同时在与北京景行存在关联关系且从事冲突业务的机构兼职，机构目前无合规风控负责人；不具备独立的办公场所，2023年3月13日协会检查人员进场时，北京景行正将印有公司名称的标牌贴在办公室门上，公司自认，现场检查所使用的场地为大厦物业提供的公共会议室，不属于其关联机构供北京景行使用的物业单元；不具备持续运营的资本金，北京景行2020年至2022年公司账户年末余额分别为14.63元、1.47万元、1458元，截至2023年3月现场检查时，公司账户余额仅为261元。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　三是内控制度不健全，北京景行规范投资者适当性管理工作与信息披露工作的内部控制制度内容不健全，违反了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》第四条、《内控指引》第三条关于私募基金管理人应当建立健全内部控制机制的规定。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　四是未真实提供且未及时更新高级管理人员信息，北京景行在协会资产管理业务综合报送平台登记的高级管理人员分别为法定代表人纪某宇(任职期间2015年12月1日至今)、总经理蒋某彩(2016年1月1日至今)以及合规风控负责人申某澈(2016年12月5日至今)，根据公司本次检查提交的员工花名册，前述人员均已于2019年5月31日前离职，在现场检查中公司自认高管变动信息未及时向协会更新报送。

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　　最后，协会决定作出以下纪律处分：撤销北京景行管理人登记。同时对公司现任总经理罗晓文进行公开谴责；对公司时任总经理米乐进行公开谴责。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　虚假填报备案信息、已无正式员工

　　北京瑞合泰被撤销管理人登记

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　　还有一家北京瑞合泰投资管理有限公司，也存在三大违规事实，具体来看： 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一是虚假填报私募基金产品备案信息。协会产品备案信息显示，“宁夏瑞合泰投资管理中心(有限合伙)”共两名投资者，分别为外部投资者“张三”、员工“李四”跟投，前述投资者各实缴1000万元；根据北京瑞合泰本次核查中提交的投资者列表，“宁夏瑞合泰”共两名投资者，分别为“闫某平”员工跟投实缴金额250万元，管理人跟投实缴金额0元。机构向协会资产管理业务综合报送平台报送的产品投资者信息与本次核查中提交的投资者信息严重不符。

　　二是机构已无正式员工。机构向协会报告从业人员共4人，含高级管理人员2人，其他人员2人，但机构未与上述从业人员签署正式劳动合同，且不向其发放薪酬，不为其缴纳社保。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　三是登记的办公地址与实际不符。截至2023年2月14日，北京瑞合泰向协会资产管理业务综合报送平台登记的办公地址为“北京市朝阳区慧忠里103楼7层B座706”，经查工商登记信息，2022年7月27日，北京瑞合泰住所变更为“北京市朝阳区五里桥二街1号院6号楼8层0817”。根据机构向协会报送的情况说明及委托协议，北京瑞合泰目前在京无实际办公地址，工商备案地址为委托第三方代为维护挂靠。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　最后，协会决定作出以下纪律处分：撤销北京瑞合泰管理人登记；同时，取消公司法定代表人、总经理闫晓林基金从业资格。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　私募产品人数超限、未按合同约定投资

　　重庆金科被撤销私募管理人登记 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　另外，经查，重庆金科股权投资基金管理有限公司也存在四大违规事实：

(小编：财神)