广东持毅与上海象学两家私募被罚

　　10月11日，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)公布两份纪律处分决定书，广东持毅资产管理有限公司(以下简称“广东持毅”)和上海象学资产管理中心(有限合伙)(以下简称“上海象学”)被罚。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　纪律处分决定书显示，广东持毅存在的违规事实包括：一是其管理的“持毅守拙成巧私募证券投资基金”、“持毅我武惟扬私募证券投资基金”和“持毅风林火山私募证券投资基金”三只基金未依照基金合同约定方式向投资者作出信息披露；二是未妥善履行投资者适当性审查义务。

　　上海象学存在的违规行为包括：一是部分基金合同签署存在瑕疵；二是风险测评不准确，部分投资者风险测评文件未勾选对应的风险承受能力等级。

　　据此，中基协作出对广东持毅进行公开谴责，对上海象学进行警告的纪律处分。(聂林浩)

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)