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因多项违规行为 两家私募被处分
10月26日，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)官网连续发布9份记录处分决定书，上海广怀投资管理有限公司(以下简称广怀投资)与晋江壹点纳锦资产管理有限公司(以下简称晋江壹点纳锦)及其高级管理人员被处分。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
据悉，广怀投资共存在2类违规行为，一是未履行管理人谨慎勤勉义务；二是未及时报送更新相关信息。晋江壹点纳锦存在的违规行包括：一是未履行投资者适当性义务；二是对投资者风险测评进行提示、诱导；三是适当性制度不完善。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
记录处分决定显示，中基协决定撤销广怀投资的管理人登记，对晋江壹点纳锦则进行了警告处分。
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(小编：财神)
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