当前位置 > 散户吧 > 股市动态 > 主力动向 > 私募基金 > 代销金融产品准入制度执行不到位,华金证券私募资管被要求加强整改

代销金融产品准入制度执行不到位,华金证券私募资管被要求加强整改

发布时间:2024-12-22 15:00来源:全球财经散户吧字号:

  12月20日,上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。上海证监局称,华金证券在业务开展过程中存在以下行为: 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  一是私募资产管理业务投资管理不规范,个别单一资产管理计划主动管理不足;

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位;

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  三是代销金融产品准入制度执行不到位;

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  据此,上海证监局对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时,上海证监局还表示,华金证券应高度重视,采取有效措施加强整改,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  另外,上海证监局还认为,金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁,对公司相关违规行为负有管理责任。因而,上海证监局还对金葵华采取出具警示函的行政监管措施。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  据悉,金葵华曾任中国民族证券上海中心营业部电脑部经理、营业部总经理,中国民族证券市场营销总部总经理,中国民族证券资产管理总部总经理,中国民族证券/方正证券公司助理总裁,民生证券执委会委员、副总裁、经纪业务事业部总裁。2019年5月起任华金证券副总裁,2023年6月离任。根据中国基金业协会网站披露,2023年9月,北京合木私募基金管理有限公司成立,金葵华为该公司实际控制人。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

方正证券 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

  2024年1-6月,华金证券实现主营业务净收入1.95亿元,同比减少22.24%。其中自营业务的投资收益与公允价值变动损益为8573.26万元,同比减少45.66%,主要系上半年权益市场行情波动影响;资产管理业务净收入为1950.07万元,同比减少31.92%,主要系集合及单一资产管理业务收入减少;投资咨询业务净收入为59.43万元,同比减少34.31%,主要系研报业务收入减少。相反,投行业务净收入为6736.59万元,同比增加125.67%,主要系公司保荐和公司债券承销业务资格恢复,业务收入同比大幅增加。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编:财神)

专家一览机构一览行业一览