五家券商投行业务同接罚单，分管投行业务高管及业务负责人在列，不乏10年“老保代”

　　财联社11月11日讯（记者 高艳云）五家券商投行遭罚。就在11月11日晚，证监会连发罚单位，涉及5家券商、10名保代，其中不乏投行业务高管。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　11月11日，证监会向多家券商及保代下发投行业务罚单，包括华安证券、联储证券、国泰君安、民生证券、招商证券在内的5家券商，被罚投行人员多达10人，其中涉及3名投行业务高管、4名部门负责人。据记者了解，同批处罚的券商中，多家是源自一年多前的检查。

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　　投行业务内控不完善、质控、内核把关不严、廉洁从业风险防控机制不完善，成为今日罚单中违规问题的集中所在。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　今年以来，共有82人次保荐代表人被开罚单，涉及约30家券商。罚单增多有多方面因素，包括监管督促券商投行业务加强内控、提升执业质量，要求投行切实履新看门人职责；同时监管对违规的零容忍也是重要原因。

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　　处罚涉及五家券商投行

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　　证监会对民生证券采取责令改正措施。

　　经查，证监会发现民生证券存在以下违规问题，一是投资银行类业务内部控制不完善，内控组织架构独立性不足，中小企业发展部履行质量控制职责的同时还存在承做投行项目的情况，部分项目质控、内核把关不严；二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

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　　同时，证监会指出，杨卫东作为时任分管投行业务高管、苏欣作为时任质控部门负责人、王国仁作为时任中小企业发展部部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监督管理措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

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　　对华安证券的警示函中显示，公司投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。

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　　联储证券被采取责令改正措施，公司存在投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

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　　此外，董擎作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有管理责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

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　　证监会对招商证券被采取出具警示函措施。处罚中指出，公司投资银行类业务内部控制不完善，珠海冠宇首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港换股吸收合并营口港并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。

　　此外，上述两投行业务项目保荐代表人也遭到处罚。相关处罚决定显示，刘宗坤、王大为被证监会采取监管谈话措施。上述二人作为珠海冠宇首次公开发行股票并在科创板上市项目保荐代表人，修改已通过公司内核程序的招股说明书后，未重新履行内核程序即对外报送。

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　　中证协从业人员基本信息公示显示，王大为的执业机构为招商证券，作为保荐代表人的登记日期为“2012-10-19”，是工作时间已超过10年的“老保代”。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

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　　另一份处罚决定显示，王大为、李明泽被证监会采取监管谈话措施的决定。罚单提到上述二人担任大连港换股吸收合并营口港并募集配套资金暨关联交易项目财务顾问主办人过程中，修改已通过公司内核程序的反馈意见回复后，未重新履行内核程序即对外报送。

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　　国泰君安被采取责令改正措施，3名相关责任人被采取出具警示函的行政监督管理措施。

(小编：财神)