因债券承销业务存在违规 东海证券及两名高管被采取行政监管措施

　　近日，因债券承销业务存在多项违规，东海证券及该公司两名高管被江苏证监局采取行政监管措施。 

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　　经查，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中，债券一、二级市场业务未进行有效隔离，未及时向江苏证监局报告风险控制指标不符合规定标准的情况，簿记建档过程不规范。 

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　　江苏证监局指出，上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第三十四条的规定。  本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　时任总裁殷建华分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任。时任债券发行部负责人许晓明对部门的合规管理负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。 

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　　另外，2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条的规定。  本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，江苏证监局决定对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。  本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，江苏证监局决定对殷建华、许晓明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。  本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　国家企业信用信息公示系统显示，目前，殷建华在东海证券任董事、总经理。另据中国证券业协会信息，许晓明执业机构仍为东海证券，执业岗位为一般证券业务，登记状态为正常。  本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)