第一波处罚来了，砍向两造假公司董事长！本周科创板IPO竟有11家上审，飞天速度！啥意思？

　　上周末，IPO市场 尤其是科创板IPO市场，可谓重磅消息连出。

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　　第一条，是两科创板已上市公司公告，因为其IPO期间以及上市后造假，其董事长等人将被严厉处罚，其公司或将被强制退市。证券监管部门，正用强硬手段，教这些见财“忘命“之徒如何做人。接近监管部门的人士透露，这是处罚第一波，接下来，还有第二波或第三波，这两家造假企业的相关领导或被追究刑事责任，相关卷入造假事件中的中介机构也将被处罚。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　两家企业被处罚力度不同。紫晶存储上市时间是2020年2月26日，最新刑法修正案和新证券法实施是2020年3月1日，所以按照2005年老证券法，紫晶存储处罚金额是募集资金3%，而作为新证券法实施之后第一家被处罚的欺诈发行的公司，泽达易盛(行情688555,诊股)处罚金额是募集资金的20%。从刑法的角度来说，紫晶存储相关人员最高刑期5年，而泽达易盛最高可达15年有期徒刑。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　第二条重磅消息，是本周将有11家科创板IPO企业上审议会。相比以前一周1～5家，上周这种前所未有的飞天速度，说明科创板实在太重要了！

　　一云投资统计显示，自7月以来科创板IPO上市审核一直较慢，4个月仅审了21家，同期创业板审了107家，北交所审了48家。

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　　在今年来终止IPO的278家企业中，科创板撤单33家，被否0家，因科创属性难以把握，市场观望气氛较浓。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　以上两条重磅消息同时在周末传出，释放什么信号？这会是风暴的前夜吗？

　　上周上会审核15家，13家通过，1家取消审核（撤单），1家暂缓审议，过会率为86.67%。本周有21家IPO企业上会审核。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上周挂牌上市11家。注册生效/获批文企业11家。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上周新受理4家企业。另有3家企业终止审核：沪市主板1家，创业板2家，其中，2家为撤单企业，1家为终止注册（撤单）企业。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　截至上周末（11月18日），沪深京交易所IPO排队项目数达到929家，较前一周减少10家。

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　　两科创板公司造假被严查

　　或被强制退市

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　　董事长被罚数千万，终身禁入

　　或被追究刑责 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　11月18日晚间，两家科创板上市公司泽达易盛（688555）、*ST紫晶(行情688086,诊股)分别披露《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。泽达易盛和*ST紫晶将在11月21日停牌一天，11月22日复牌，其中泽达易盛自复牌之日实施退市风险警示，证券简称“泽达易盛”变更为“*ST 泽达”，*ST紫晶继续实施退市风险警示。根据《告知书》认定情况，两家公司未来可能被实施重大违法强制退市。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　根据相关公告，泽达易盛在IPO期间，通过公司或全资子公司浙江金淳、苏州泽达签订虚假合同、开展虚假业务等方式，2016-2019年累计虚增营业收入34.23亿元，虚增利润1.87亿元。在上市后，泽达易盛继续通过财务造假虚增营业收入，2020年—2021年累计虚增营业收入2.23亿元，虚增利润1.09亿元。该公司同时存在《招股说明书》、定期报告未按规定如实披露关联交易、未按规定如实披露股权代持情况。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　另一家公司*ST紫晶《事先告知书》显示，*ST紫晶长期通过深圳宇维、深圳富宏华、南京叠嘉等单位虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账，《招股说明书》虚增营业收入、利润。在上市后，继续通过前述财务造假方式虚增营业收入，2017年-2020年累计虚增营业收入7.66亿元，虚增利润3.76亿元。此外，公司同时存在《招股说明书》、定期报告未按规定如实披露对外担保情况。

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　　两家公司都是在IPO期间及上市后造假，但处罚结果相差甚远：泽达易盛被处以8600万元罚款（非法所募资金金额的20%+500万）；时任董事长林应被处以3800万元罚款；时任董秘应岚被处以1300万元罚款。而 *ST紫晶 被处以3668.52万元罚款（非法所募集资金的3%+600万）；两名实控人郑穆、罗铁威分别被处以2164.26万元罚款；时任总经理钟国裕、时任财务总监李燕霞分别处以220万元罚款。

　　有业内人士表示：紫晶存储上市时间是2020年2月26日，而新证券法和刑法修正案实施是2020年3月1日，所以 *ST紫晶 按照2005年老证券法处罚，罚金为募集资金3%，2020年6月23日上市的泽达易盛，成为按照新证券法和刑法修正案处罚的首家公司，罚金为募资金额的20%。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　新证券法大大提升了针对欺诈发行各方的处罚力度。比如，对于“已经发行证券的”，对发行人的罚款标准由“非法所募资金金额1%以上5%以下”提升为“非法所募资金金额10%以上1倍以下”。

(小编：财神)