监管出手，多家券商、金牌分析师被罚

　　6月8日，深圳证监局及广东证监局披露了对四家券商及相关分析师的处罚公告，涉及研究所业务，处罚措施包括出具警示函措施、采取监管谈话等。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　深圳证监局网站截图 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　根据观察者网统计，近一个月来，监管已经开出了24张监管处罚，涉及14家券商及25名券商分析师。

　　值得注意的是，2022年全年，监管部门合计对58家证券公司合计开出了监管罚单382张，但是直接涉及研报的仅有去年3月安信证券“风水研报”和去年6月上海证券“虚假研报”的处罚，本次一个月内针对研报密集开局监管处罚，代表着证监会对于券商研报质量得高度重视。

　　对于近期涉及研报罚单的密集公布，某券商研究所负责人对观察者网透露：“本次监管密集公布监管处罚源于去年双随机检查后处罚的集中落地。” 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　该负责人进一步表示：“券商研报的合规性一贯是监管及公司重视的内容，本次检查也将促使行业进一步规范化。”

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　大量券商密集领监管处罚，所长、首席分析师均有涉及

　　今年4月28日，证券基金机构监管部主办的《机构监管情况通报》发布了证券研究报告业务“双随机”现场检查情况通报，该通报显示，为全面规范发布证券研究报告业务活动，提升业务质量和合规水平，证监会于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　证监会通报截图 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　据整理统计，受到监管措施的25人来自13家券商，分别是：华安证券(行情600909,诊股)1人、太平洋(行情601099,诊股)证券7人、申港证券1人、野村东方国际1人、民生证券2人、申万宏源(行情000166,诊股)1人、山西证券(行情002500,诊股)2人、首创证券(行情601136,诊股)1人，西南证券(行情600369,诊股)2人、粤开证券1人、英大证券1人、招商证券(行情600999,诊股)4人、东亚前海1人；受到监管措施的7家券商分别是：太平洋证券、首创证券、中原证券(行情601375,诊股)、西南证券、粤开证券、招商证券和东亚前海证券。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　券商研报罚单一览（财联社统计） 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　值得注意的是，在监管处罚中不仅出现了从业二十年的分析师，更不乏研究所所长，行业首席分析师等资深人士。

　　其中深圳证监局就点名了招商证券策略首席分析师张夏及其团队发布的《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》

　　在昨日公布的监管处罚中，深圳证监局认为，该份研报表述不严谨，对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况，均未在该份研报中予以充分说明。因此对4名署名分析师采取出具警示函的行政监管措施。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　招商证券团队警示函截图

　　张夏在招商证券担任策略分析师多年，曾获得多家评选机构的“最佳策略分析师”、“金牌分析师”等称号。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　而前中信建投(行情601066,诊股)社服首席分析师，现东亚前海证券研究所所长贺燕青也出现在了本次的监管名单中。

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　东亚前海监管措施截图 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　根据深圳证监局在6月8日处罚文件中披露，东亚前海证券发布证券研究报告业务存在以下问题：

(小编：财神)