因私募基金存在多项违规行为 深圳达慧及相关负责人收警示函

发布时间：2024-04-19 17:04来源：全球财经散户吧字号：大 中 小

　　

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讯（记者 李海媛）4月17日，深圳证监局发文称，经查，深圳市达慧基金管理有限公司（以下简称“深圳达慧”）在从事私募基金业务活动中存在向合格投资者之外的个人募集资金；未填写投资者风险测评问卷评级结果，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；在管理的私募基金触及平仓线、止损线或预警线时，未按照合同约定向投资者披露基金投资相关信息；未妥善保存投资者适当性管理相关资料等违规行为。

　　同时，深圳证监局指出，李健系深圳达慧时任法定代表人、总经理、执行董事，负责公司经营管理，对公司上述各项违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对深圳达慧、李健采取出具警示函的行政监管措施。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　

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(小编：财神)