时隔仅一年，这家上市公司两收罚单，股民如何索赔？

　　时隔仅一年，位于烟台的上市公司山东新潮能源股份有限公司（证券代码：600777，证券简称：新潮能源）竟两次收到监管机构罚单。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2022年12月29日，新潮能源公告收到中国证监会山东监管局《行政处罚决定书》。2021年12月24日，新潮能源也曾收到中国证监会《行政处罚决定书》。截至2023年1月13日收盘，新潮能源股价为2.22元。

　　上市公司信息披露违法违规、虚假陈述，股民受损难免，是否可以提起索赔？新黄河记者就此采访了知名证券维权律师、广东奔犇律师事务所主任刘国华。

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　　新潮能源虚假陈述再受处罚 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　新潮能源于2022年3月31日收到中国证监会的《立案告知书》，于2022年10月24日收到中国证监会山东监管局（以下简称“山东监管局”）的《行政处罚事先告知书》。

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　　新潮能源于2022年12月29日收到山东监管局的《行政处罚决定书》，经查明，新潮能源存在以下违法事实：2017年6月27日，广州农村商业银行股份有限公司（以下简称广州农商行）、华翔（北京）投资有限公司（以下简称华翔投资）分别与国通信托有限责任公司（以下简称国通信托）签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》（以下简称信托合同）、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金（具体数额以实际交付为准），将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。同日，新潮能源与广州农商行签订《差额补足协议》，约定无论何种原因导致广州农商行在任一信托合同约定的核算日（含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日）未能足额收到信托合同约定的投资本金或收益时，新潮能源应向广州农商行承担差额补足义务。对于上述事项，新潮能源未及时予以披露，也未在2017年半年度报告和年度报告、2018年半年度报告和年度报告、2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告中披露。直至广州农商行对新潮能源提起诉讼后，新潮能源才于2021年3月4日首次公告上述事项的相关情况。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，山东监管局决定：对山东新潮能源股份有限公司责令改正，给予警告，并处以100万元罚款。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　此前信披违规曾收罚单

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　　2020年5月29日，新潮能源因涉及恒天中岩投资管理有限公司诉讼事项，收到中国证监会的《调查通知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。2021年9月，新潮能源收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

　　2021年12月24日晚，新潮能源收到中国证监会《行政处罚决定书》，经查明，新潮能源未及时及未按规定披露相关担保事项，具体违法事实如下：2016年6月1日，北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合伙）（以下简称恒天龙鼎）与上海珺容资产管理有限公司签订《珺容战略资源5号私募基金合同》（以下简称珺容5号），恒天龙鼎出资5亿元作为优先级投资人，参与新潮能源非公开发行股份收购资产项目。

　　2016年6月13日，恒天龙鼎与北京正和兴业投资管理有限公司（以下简称正和兴业）签订《回购协议》，约定正和兴业在恒天龙鼎支付5亿元基金认购价款之日起9个月内一次性回购其基金份额，并约定由三家公司及两名自然人提供无限连带责任保证担保。此后，恒天龙鼎与前述五方签署了《保证合同》。2017年10月，恒天龙鼎向恒天中岩投资管理有限公司（以下简称恒天中岩）转让全部珺容5号基金份额。恒天中岩亦与正和兴业签订《回购协议》，约定正和兴业回购恒天中岩持有的珺容5号基金份额，前述《回购协议》同时约定由新潮能源作为保证人提供无限连带责任保证。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2017年10月14日，新潮能源时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军安排时任监事杨毅在《保证合同》上加盖公司公章。前述合同主要内容为：新潮能源作为保证人为正和兴业的履约义务提供担保，担保范围为正和兴业基于《回购协议》所负义务，担保方式为不可撤销的连带责任保证，保证期间为主合同下的债务履行期限届满之日起两年。涉及担保金额613337534.25元，占新潮能源2016年度经审计净资产的11.24%。对于上述担保事项，新潮能源未及时予以披露，也未在2017年年度报告和2018年半年度报告中披露。

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　　2018年6月20日，因正和兴业始终未按约定履行回购义务，恒天中岩将正和兴业、新潮能源起诉至北京市高级人民法院，要求正和兴业支付回购价款613337534.25元及违约金63483793.43元，并由新潮能源承担连带担保责任。2018年12月18日，北京市高级人民法院向新潮能源公告送达《应诉通知书》，相关事项新潮能源已公告披露。

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　　2021年3月22日，恒天中岩就该案提出撤诉申请，北京市高级人民法院裁定准许恒天中岩撤诉，相关事项新潮能源已公告披露。

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(小编：财神)