证监会网站发布东北证券及5保代涉豫金刚石项目处罚

　　中国经济网北京7月1日讯 证监会网站近日发布行政处罚决定书（东北证券及相关责任人员）。证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称“豫金刚石”)2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理。经查，东北证券存在多项违法事实，证监会决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入1,886,792.45元，并处以5,660,377.35元罚款；对保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对保荐代表人傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

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　　以下为全文：

　　中国证监会行政处罚决定书（东北证券及相关责任人员） 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　〔2023〕45号 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　当事人:东北证券股份有限公司(以下简称东北证券),郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称豫金刚石)2016年非公开发行股票项目保荐机构,住所:吉林省长春市生态大街6666号。

　　于国庆,男,1974年4月出生,涉案项目保荐代表人,住址:江苏省南京市建邺区。

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　　葛建伟,男,1978年12月出生,涉案项目保荐代表人,住址:山东省潍坊市坊子区。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　郑克国,男,1969年7月出生,涉案项目保荐代表人,住址:吉林省长春市南关区。

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　　张旭东,男,1978年9月出生,涉案项目保荐代表人,住址:上海市闵行区。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　傅坦,男,1987年12月出生,涉案项目保荐代表人,住址:四川省成都市高新区。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)有关规定,我会对东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　经查明,东北证券存在以下违法事实: 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　一、东北证券非公开发行保荐业务情况

　　东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人,保荐业务收入为1,886,792.45元。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　二、东北证券未对发行对象认购资金来源审慎核查 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　中国证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查。东北证券未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称天证远洋)的资金来源审慎核查,未发现天证远洋17亿元认购资金实际来源于华宝信托有限责任公司,且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司(以下简称河南华晶)和郭某希、郑某芝夫妇,以及本次发行认缴对象朱某营及其配偶曹某霞进行担保等情况。天证远洋实际出资与其承诺“本企业本次认购股份涉及的资金均为本企业合法拥有的自有资金,本企业及本企业的合伙人不存在接受豫金刚石及其关联方任何借款、担保或其他形式的财务资助或补偿的情形”不符。

　　上述行为不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)第三十四条第二项的规定。东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间东北证券该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　三、东北证券在持续督导期间未勤勉尽责

　　(一)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　2017年4月,豫金刚石使用754,256,242.87元募集资金置换2016年预投资金。在预投给洛阳启明超硬材料有限公司(以下简称洛阳启明)的资金中有6,000余万元被豫金刚石实际控制人郭某希实际占用。东北证券未按《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十九条第二款的规定对上述资金置换事项进行审慎核查,未能取得充分、恰当的核查依据。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　上述行为不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)第三十五条第一、四、六项的规定。

　　(二)未充分核查募集资金投入项目的情况

　　2017年至2018年,豫金刚石投入募投项目的资金主要流向洛阳启明、洛阳正荣机械有限公司、营口鑫宇机械设备制造有限公司、焦作天宝桓祥机械科技有限公司、河南方元建筑工程有限公司、河南林川建筑工程有限公司、洛阳艾伦特合金材料有限公司七个主体。其中,2017年募投项目流向上述主体的资金中有1,400余万元被郭某希实际占用,2018年募投项目流向上述主体的资金中有7亿余元被郭某希实际占用。东北证券未按《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十三条、第三十三条和第三十四条的规定,充分关注、了解发行人相关事项和执行相关现场检查事项。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)