监管力度再度升温！因保荐项目业绩变脸，年内有5家券商10名保代被重罚

红周刊 | 赵文娟

12月16日，证监会官网公布2份罚单，分别涉及申万宏源证券、华西证券的4名保荐代表人，处罚原因系其保荐的可转债或IPO项目业绩变脸而被追责。除此之外，今年以来，已有4家券商的8名保代，均因项目公司上市当年业绩变脸遭罚，保代所属券商分别是申万宏源证券、国泰君安证券、中银国际证券、海通证券。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

四季度各券商罚单接踵而至 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

对保代处罚愈加严厉

进入四季度以来，监管给各券商开出的罚单接踵而来，且对保代们的处罚也愈加严厉，前三季度罚单合计36份，而仅过去的11月份，罚单数量就高达18份。其中，年内不受理文件、不接受行政许可申请、认定为不适当人选的处罚共有8份。值得一提的是，与业内常见的监管谈话、警示函、责令改正等监管措施相比，不受理文件、不接受行政许可申请、认定为不适当人选等，相对于直接暂停相关工作的开展，是对项目人员更为严重的追责。

比如上月，某公司创业板发行上市保荐代表人于右杰，因擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序，被证监会认定为不适当人选，自行政监管措施决定书作出之日起6个月内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务，这意味着该项目人员在短期内无法开展工作，显然会对其长期职业生涯造成一定的负面影响。

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公开简历信息显示，于右杰任安信证券投资银行部业务副总监，此前曾负责或参与宇新股份、瀚川智能、真爱美家等首次公开发行股票并上市项目。从深交所官网来看，于右杰涉及修改的这一IPO申报项目，于2021年5月递交申请并获得创业板受理，直到2022年6月24日因撤回申请而终止审核。在该项目终止之后，证监会就曾对安信证券采取监管谈话措施的决定。9月底，证监会在下发的监管措施决定中表示，安信证券作为该企业创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。对此，证监会要求安信证券合规负责人、投行业务负责人前往证监会接受监管谈话，同时要求安信证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交问责整改报告。同月，深交所又对于右杰作出自律处罚。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

而在本月16日，证监会网站一天内公布了2则行政监管措施决定，涉及2家券商4名保代，分别是杨晓、张仕源采取认定为不适当人选6个月措施的决定；关于对方维、袁宗则采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

值得一提的是，不良信息还将影响从业人员的执业声誉。12月2日，中国证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》，自发布之日起施行，以期进一步压实保荐机构执业责任，提升投行业务执业质量，明确评级结果将作为执业机构专业声誉积累和监管部门实施差异化措施的参考依据，其中保荐机构因保荐项目被采取行政监管措施等；保荐机构相关人员因保荐项目被中国证监会采取行政监管措施等；保荐机构因保荐项目被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分等因素也会导致保荐项目被重点扣分。

年内5家券商10名保代被罚 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

均因保荐项目业绩变脸 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

《红周刊》注意到，年内不受理文件、不接受行政许可申请、认定为不适当人选的8份罚单中，有5份处罚均因其保荐的可转债或IPO项目业绩变脸而被追责。除了本月的2份罚单，早在今年3月28日，证监会网站一天内公布了3份罚单，涉及3家券商6名保代，处罚原因也都涉及保荐项目发行上市后业绩变脸，这6名保代所属券商分别是国泰君安证券、中银国际证券、海通证券。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

其中，国泰君安证券的2名保代被认定为不适当人选3个月。证监会网站显示，经查，郭威、刘爱亮保荐的广州航新航空科技股份有限公司(以下简称“航新科技”)可转债项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损，决定认定郭威、刘爱亮为不适当人选，在2022年3月1日至2022年5月31日期间，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

另4名保代被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。证监会公告显示，王行健、张恒保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间，暂不受理其出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由其出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。中证协信息显示，王行健于2011年加入海通证券，2015年变更为保荐代表人。张恒为2008年入职，2012年成为保荐代表人。二人因该项目在2022年6月30日同时被海通证券作出会员内部处分处理。

(小编：财神)