华兴证券及天健会计师所收监管措施 均涉蓝色星际IPO

　　中国经济网北京7月26日讯 北交所网站日前公布3篇北京证券交易所自律监管措施决定书《关于对北京蓝色星际科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕6号）、《关于对肖楚男、王琬莹采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕7号）、《关于对何降星、徐毅、曹小琳采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕8号）。

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　　其中，《关于对北京蓝色星际科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》显示，经查明，北京蓝色星际科技股份有限公司（以下简称“蓝色星际”，870790）存在以下违规事实。

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　　2021年度、2022年1-9月，蓝色星际存在外购服务器销售业务，主要业务模式为公司自供应商采购服务器后，产品直接由供应商或第三方物流公司发货至最终用户，实物未经过公司及公司的客户。公司在审期间将上述交易收入确认方式由总额法更正为净额法。因上述事项调整影响2021年营业收入-34032986.89元，影响比例为-7.76%；调整影响2022年1-9月营业收入-40387266.45元，影响比例为-11.67%。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　北交所判定，蓝色星际的上述行为不符合发行上市申请文件和信息披露应当真实、准确、完整的要求，违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》第五条、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第二十条的规定，构成信息披露违规。

　　董事长肖刚、财务负责人商燕未能勤勉尽责，未能保证发行上市申请文件所披露信息真实、准确、完整，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第二十一条的规定，对上述事项负有责任。鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，北交所监管执行部决定对蓝色星际、肖刚、商燕采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　此外，《关于对肖楚男、王琬莹采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕7号）显示，肖楚男、王琬莹作为蓝色星际项目签字保荐代表人，未能通过全面核查验证在申报前发现并处理前述会计错报事项，未能勤勉尽责，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第二十二条、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四条、第五条的规定，对相关事项负有责任。

　　鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，北交所监管执行部决定对肖楚男、王琬莹采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　《关于对何降星、徐毅、曹小琳采取自律监管措施的决定》（北证监管执行函〔2023〕8号）显示，何降星、徐毅、曹小琳作为蓝色星际项目签字会计师，未能勤勉尽责，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第二十三条的规定，对相关事项负有责任。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，北交所监管执行部决定对何降星、徐毅、曹小琳采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

　　蓝色星际2017年2月28日披露的《关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告》显示，公司于2017年3月1日在新三板挂牌，主办券商中信建投证券股份有限公司。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)