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因未谨慎勤勉履行管理人责任,才溢私募被大连证监局责令改正
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(记者李海媛)12月29日,大连证监局发文称,经查,才溢私募基金管理(大连)有限公司(以下简称“才溢私募”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在未对投资项目进行尽职调查,合规负责人长期缺位,与关联方混同办公,未及时填报并更新管理人名称、从业人员变更等有关信息的情形,说明公司未谨慎勤勉地履行管理人责任。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM
大连证监局指出,才溢私募上述行为违反了相关规定,决定对才溢私募采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求其应当高度重视,采取有效措施加强内部控制及合规管理,针对存在的问题认真开展整改,完成整改后提交书面整改报告。
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(小编:财神)
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