盛世纪私募被江苏证监局出具警示函

　　财中社1月13日电 根据江苏证监局在2025年1月13日发布的公告，江苏盛世纪私募基金管理有限公司因存在多项违规行为，受到出具警示函的行政监管措施。具体违规情况包括，个别工作人员在取得从业资格证书之前向部分投资者开展营销业务，并未对部分投资者进行回访，违反了中国证券投资基金业协会相关规定，反映出该公司合规管理及内控体系的薄弱。此外，部分投资者在购买盛世纪共同富裕7号私募证券投资基金产品时，未在《合格投资者承诺书》上签字，违反了相关规定。

　　同时，江苏盛世纪私募基金管理有限公司未妥善保存盛世纪雪球王6号私募证券投资基金及盛世纪雪球系列8号私募证券投资基金的投资决策过程记录，亦违反了相关规定。江苏证监局强调，公司应高度重视并吸取教训，加强合规管理。若对该监管措施不服，公司可在收到决定之日起60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼，但在此期间，监督管理措施将继续执行。 本文来自散户吧WWW.SANHUBA.COM

(小编：财神)